Как опытный криптоинвестор с десятилетним опытом работы за плечами, я видел свою долю взлетов и падений на этом постоянно развивающемся рынке. Недавние новости о том, что SEC обвинила Galois Capital в нецелевом использовании средств и предоставлении ложной информации, являются ярким напоминанием о том, почему комплексная осмотрительность и осторожность необходимы при выборе места для размещения наших с трудом заработанных цифровых активов.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвинила Galois Capital в неправильном обращении с инвестициями клиентов и предоставлении ложной информации своим клиентам.
В 2022 году хедж-фонд обратил внимание на предостережение против инвестиций в LUNA и UST компании Terra. Однако в настоящее время компания сталкивается с юридическими сложностями из-за предполагаемого несоблюдения нормативных стандартов.
SEC провела расследование в отношении Galois Capital и обнаружила, что компания хранила криптоактивы своих клиентов на нескольких торговых платформах, включая ныне обанкротившуюся биржу FTX.
Согласно заявлению SEC, эти платформы не подпадают под категорию квалифицированных кастодианов, которыми обычно являются зарегистрированные брокеры-дилеры или банки. Не используя должным образом регулируемого хранителя, активы инвесторов могут подвергаться значительным рискам, таким как потеря или неправильное использование.
После краха FTX в ноябре 2022 года Galois Capital понесла убытки в размере 40 миллионов долларов, что привело к ее закрытию в первые месяцы 2023 года.
Кроме того, Комиссия по ценным бумагам и биржам выяснила, что хедж-фонд предоставил некоторым инвесторам неоднозначные подробности относительно процесса вывода своих инвестиций.
Компания проинформировала некоторых клиентов, что для вывода их средств требуется предварительное уведомление как минимум за пять рабочих дней, тогда как другим клиентам была предоставлена возможность снимать средства с более коротким уведомлением.
Несмотря на то, что Галуа не подтвердил и не опроверг обвинения Комиссии по ценным бумагам и биржам, они согласились на штраф в размере 225 000 долларов для урегулирования претензий. Эта сумма будет распределена между инвесторами, понесшими в результате убытки.
Смотрите также
2024-09-04 01:59