Иск Kraken: разбираем историю SEC против Kraken

Криптовалютные биржи всегда были очагами противоречий и магнитами, привлекавшими для себя проблемы.

Еще один день и еще один иск SEC против новой криптовалютной биржи с теми же старыми обвинениями. На этот раз после Coinbase и Binance неудачной криптобиржей стал Kraken. Последние обвинения против Kraken вызвали гнев в криптосообществе, поскольку они считаются неоправданными без четких нормативных правил для криптовалютных инноваций и бирж.

В этой статье будет подробно рассмотрена вся история обвинений SEC против Kraken, объяснено ее потенциальное влияние на рынок и моменты, когда криптоинновации могут найти четкое представление о правилах. Итак, начнем.

Каковы обвинения SEC против Kraken?

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обвинила Kraken в использовании своей криптовалютной торговой платформы в качестве незарегистрированной биржи ценных бумаг, брокера, дилера и клирингового агентства. Те же обвинения были предъявлены Payward Inc. и Payward Ventures Inc.

По крайней мере, с сентября 2018 года SEC утверждает, что Kraken способствовал покупке и продаже ценных бумаг криптоактивов, не регистрируя эти функции, как того требует закон. Этот акт является незаконным. Обвинения включают нарушение положений о регистрации Закона о биржах ценных бумаг 1934 года.

В иске предусмотрены судебные запреты, судебные запреты, основанные на поведении, возвращение доходов, полученных незаконным путем, плюс проценты, а также штрафы.

Ранее, в феврале того же года, Kraken согласился прекратить определенную деятельность и выплатить гражданский штраф в размере 30 миллионов долларов. В жалобе SEC подчеркивается предполагаемая деловая практика Kraken, несовершенный внутренний контроль и плохое ведение учета, что представляет риски для клиентов, включая смешивание средств и криптоактивов.

В официальном сообщении SEC говорится: «Предполагаемая неспособность Kraken зарегистрировать эти функции лишила инвесторов значительной защиты, включая проверки со стороны SEC, требования к ведению учета и гарантии против конфликта интересов, среди прочего».

Kraken предположительно использует средства клиентов без их согласия

Согласно жалобе SEC, Kraken якобы смешивает деньги своих клиентов со своими собственными без их согласия. В жалобе говорится, что Kraken смешивает средства клиентов со своими собственными. Он включает в себя оплату операционных расходов непосредственно со счетов, на которых хранятся денежные средства клиентов.

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) утверждает, что такая практика, включая использование средств клиентов на операционные расходы, является частью бизнес-модели, которая подвергает риску средства инвесторов, и нарушает законы о ценных бумагах. Например, обанкротившаяся криптовалютная биржа FTX использовала деньги своих клиентов для покупки всех своих акций, принадлежащих конкурирующей бирже под названием Binance. Позже эта бизнес-модель дала сбой и поглотила миллиарды долларов средств клиентов.

Истец: Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC)Ответчики: Kraken (Payward Inc. и Payward Ventures Inc.)

Ответ Kraken на иск

В ответ на жалобу SEC компания Kraken опровергла ее обвинения. Kraken также раскрыла свои планы «решительно» защищаться в суде, подчеркнув, что сегодняшние новости не влияют на предоставляемые ею услуги.

Кроме того, Kraken оспаривает жалобу SEC, заявляя, что она приводит технический аргумент о необходимости специальных лицензий на ценные бумаги, который Kraken считает неправильным, ложным и катастрофическим. Кракен ссылается на предыдущий случай, когда суд отклонил аналогичную теорию SEC о цифровых активах.

SEC обвиняет Kraken в «смешении» средств, но Kraken уточняет, что средства клиентов не пропали, и SEC не заявляет о каких-либо потерях. Кракен утверждает, что требование SEC о соблюдении требований основано на «режиме, которого не существует».

Кракен указывает на двухпартийное законодательство в Конгрессе, направленное на создание четких рамок для централизованных торговых платформ. Компания критикует подход SEC «регулирование через принуждение» и предполагает, что действия Конгресса — это правильный путь для создания новых законов для платформ криптовалютной торговли.

Kraken подчеркивает свое глобальное присутствие, соблюдение нормативных требований и пропаганду эффективных правил для цифровых активов. Компания подчеркивает свою приверженность строгой защите потребителей и борьбе с отмыванием денег.

Несмотря на юридические проблемы, Kraken по-прежнему сосредоточен на своей миссии по ускорению внедрения криптовалюты. Компания заверяет клиентов, что сегодняшние новости не повлияют на ее услуги, и она по-прежнему привержена обеспечению безопасной и инклюзивной среды для пользователей криптовалюты.

Основатель Kraken заявил, что SEC вернулась к новому вымогательству

Джесси Пауэлл, возглавляющий Kraken, недоволен иском SEC. Он говорит, что это похоже на то, что правительство США снова атакует мир криптовалют. Пауэлл упоминает о сделке на 30 миллионов долларов, которую они заключили в феврале, полагая, что это уладило ситуацию. Но теперь SEC вернулась и хочет большего?

Высшая точка падения США вернулась с очередным нападением на Америку. Мазохисты недовольны избиениями, которые им пришлось пережить в Нью-Йорке, и ищут другой вариант RegDom в Калифорнии. Я думал, мы уладили все их проблемы за 30 миллионов долларов в феврале. Теперь они вернулись на несколько секунд?

— Джесси Пауэлл (@jespow), 21 ноября 2023 г.

Основная мысль Пауэлла заключается в том, что, похоже, выплата 30 миллионов долларов дает вам лишь небольшую передышку перед тем, как SEC снова постучится в офис. Он говорит о том, что юристы могут многое сделать с 30 миллионами долларов, но борьба с SEC может стоить гораздо дороже, около 100 миллионов долларов или больше, и занять много времени. По сути, если вы не можете себе этого позволить, Пауэлл предполагает, что криптовалютным компаниям было бы лучше избегать проблем с регулированием в США.

Решительное заявление сенатора Синтии Ламмис по иску Кракена

В недавнем заявлении сенатор Синтия Ламмис раскритиковала Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC) за то, что она считает чрезмерной опорой на принудительные меры в криптопространстве.

По словам сенатора, криптокомпании, обращающиеся за рекомендациями SEC по криптовалютным правилам, вместо этого столкнулись с неожиданными принудительными мерами, что привело к нанесению вреда потребителям.

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) не может продолжать выносить решения посредством принудительного исполнения. Мое заявление по иску Кракена ниже:

— Сенатор Синтия Ламмис (@SenLummis), 21 ноября 2023 г.

Сенатор Ламмис призывает Конгресс принять решительные меры и ввести нормативную базу, содержащую руководящие принципы для SEC относительно классификации активов как ценных бумаг или товаров. Она утверждает, что такие четкие правила необходимы для создания здоровой среды для финансовых инноваций в быстро развивающейся сфере криптовалют.

Одной из заметных законодательных инициатив в этом направлении является Закон Ламмиса-Гиллибранда об ответственных финансовых инновациях. По словам сенатора Ламмиса, предлагаемый закон направлен на то, чтобы обуздать SEC. Это принесет более сбалансированный подход к регулированию. Сенатор считает, что обеспечение ясности регулирования не только защитит потребителей, но и обеспечит рост финансовых инноваций в Соединенных Штатах.

Поскольку дискуссии вокруг регулирования криптовалют продолжают набирать обороты, пропаганда сенатором Ламмисом более структурированной и прозрачной нормативной базы подчеркивает необходимость вдумчивого рассмотрения законодателями развивающегося криптографического ландшафта. Закон Ламмиса-Гиллибранда, если он будет принят, может стать значительным шагом на пути к достижению этого баланса.